遼寧開放大學(xué)（遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院）預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為實施細(xì)則（2025年修訂）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處學(xué)術(shù)不端行為，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號）、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部令第19號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）和《教育部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？蒲姓\信建設(shè)和學(xué)術(shù)不端治理的指導(dǎo)意見》（教科信〔2024〕2號）、《教育部關(guān)于印發(fā)〈高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理實施細(xì)則〉的通知》（教科信〔2024〕3號）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我校實際情況，特制定本實施細(xì)則。
第二條 本實施細(xì)則所稱學(xué)術(shù)不端行為是指我校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。
第四條 學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體，學(xué)校將建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系，建立由組織人事、教學(xué)科研、學(xué)生管理、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機(jī)制，明確職責(zé)分工。
第五條 充分發(fā)揮校學(xué)術(shù)委員會在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用,具體履行預(yù)防、調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為等工作職責(zé)。建立健全常態(tài)化的科研誠信自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)、信息共享等工作。
第六條 認(rèn)真執(zhí)行學(xué)風(fēng)建設(shè)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)規(guī)范制度和學(xué)術(shù)不端行為查處機(jī)制“三落實、三公開”的要求，在校園網(wǎng)開設(shè)學(xué)風(fēng)建設(shè)專欄，公布學(xué)風(fēng)建設(shè)年度報告，公開學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理結(jié)果。
第二章 教育與預(yù)防
第一節(jié) 教育
第七條 校學(xué)術(shù)委員會及相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
第八條 建立學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度，將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育內(nèi)容，作為教師入職培訓(xùn)和學(xué)生入學(xué)教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育、培訓(xùn)。
教師對其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育，對學(xué)生公開發(fā)表學(xué)術(shù)成果、論文的研究和撰寫過程是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行指導(dǎo)、審核。
教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動中應(yīng)當(dāng)遵循實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
第二節(jié) 預(yù)防
第九條 建立學(xué)術(shù)成果登記備案機(jī)制和學(xué)術(shù)成果發(fā)表誠信承諾制度。積極利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。
第十條 建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警（黑名單）制度，對在學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單（黑名單）內(nèi)期刊上發(fā)表論文的科研人員進(jìn)行及時警示提醒。
第十一條 建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實性、完整性；完善科研項目評審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學(xué)科特點，對非涉密的科研項目申報材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公示。
第十二條 遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價標(biāo)準(zhǔn)、辦法。推行代表作制，“破五維”和“立新標(biāo)”有機(jī)結(jié)合，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨創(chuàng)性的研究成果。
第十三條 建立健全教學(xué)、科研人員科研誠信檔案，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、職務(wù)晉升、人才計劃、評優(yōu)獎勵等中強(qiáng)化科研誠信考核。
第三章 受理與調(diào)查
第一節(jié) 受理
第十四條 校學(xué)術(shù)委員會秘書處（科研處）負(fù)責(zé)受理對本校教工及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報，同時指定專人負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)不端行為舉報相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。
第十五條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，原則上應(yīng)當(dāng)以書面方式實名提出，并符合下列條件：
（一）有明確的舉報對象；
（二）有實施學(xué)術(shù)不端行為的事實；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
一般不受理匿名方式舉報，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，學(xué)校將視情況予以受理。
第十六條 下列舉報，不予受理：
（一）舉報內(nèi)容不屬于學(xué)術(shù)不端和科研違規(guī)行為的；
（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；
（三）對同一對象重復(fù)舉報且無新的證據(jù)、線索的；
（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。
第十七條 針對媒體、期刊或出版單位等主動披露涉及我校人員的學(xué)術(shù)不端行為線索，學(xué)校相關(guān)職能部門主動收集、整理相關(guān)材料，在初步審查的基礎(chǔ)上，認(rèn)為符合本實施細(xì)則第十五條規(guī)定的，提交校學(xué)術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
第十八條 校學(xué)術(shù)委員會秘書處（科研處）認(rèn)為舉報材料符合條件的，會在15個工作日做出受理決定，并通知舉報人或轉(zhuǎn)來線索的單位；不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
第十九條 校學(xué)術(shù)委員會秘書處（科研處）認(rèn)為舉報材料符合條件的，將提報校學(xué)術(shù)委員會按照相關(guān)程序就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，最終做出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)告知舉報人。舉報人如有新的證據(jù)，可以提出異議；異議成立的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入正式調(diào)查。
第二十條 校學(xué)術(shù)委員會決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報人。被調(diào)查行為涉及資助項目的（財政性資金資助的科技計劃、社科項目、科研獎勵、人才稱號等），可以同時通知項目資助方。
第二十一條 學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起6個月內(nèi)完成。因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時間一般不超過6個月。對于上級部門移送的線索，學(xué)校會按照上級部門的時間要求完成調(diào)查處理，有特殊情況無法按時完成的，應(yīng)及時向上級部門書面報告情況，經(jīng)批準(zhǔn)后延長調(diào)查期限。
第二節(jié) 調(diào)查
第二十二條 校學(xué)術(shù)委員會組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對被舉報行為進(jìn)行調(diào)查。對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由校學(xué)術(shù)委員會確定。
第二十三條 調(diào)查應(yīng)包括事實調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。事實調(diào)查由學(xué)校組織對相關(guān)事實情況進(jìn)行調(diào)查，包括對相關(guān)原始實驗數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核查驗證。學(xué)術(shù)評議由學(xué)術(shù)委員會或根據(jù)需要組成不少于5人的專家組，對涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。專家組成員根據(jù)需要可由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成，必要時包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員。
第二十四條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場察看相關(guān)實驗室等研究場地、設(shè)備等。調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人在調(diào)閱單和摘抄復(fù)印材料上簽字確認(rèn)，調(diào)閱的原件在調(diào)查處理完成后退還管理人。
第二十五條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實。需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補(bǔ)充提供材料，必要時可開展重復(fù)實驗或委托第三方機(jī)構(gòu)獨立開展測試、評估或評價，經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十六條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實驗研究數(shù)據(jù)、科技計劃（專項、基金等）項目申報驗收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應(yīng)及時將有關(guān)信息報主管部門和當(dāng)?shù)乜萍夹姓块T。
第二十七條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時恢復(fù)調(diào)查，中止的時間不計入調(diào)查時限。出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對其調(diào)查，但不影響對涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第二十八條 調(diào)查組應(yīng)在30日內(nèi)在查清事實的基礎(chǔ)上，對初步調(diào)查的內(nèi)容和結(jié)論做出書面調(diào)查報告，提交校學(xué)術(shù)委員會。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過程、事實認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等；學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用。有特殊情況的，調(diào)查組可向校學(xué)術(shù)委員會申請延長調(diào)查時間，并提出延長調(diào)查時間的書面申請。
第四章 認(rèn)定與處理
第一節(jié) 認(rèn)定
第二十九條 校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進(jìn)行審查，必要的應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報。校學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等做出認(rèn)定結(jié)論，并給出處理建議。
第三十條 經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報人在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為或科技人員的違規(guī)行為：
（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；
（二）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；
（三）買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；
（六）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；
（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
（八）其他根據(jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第三十一條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
（一）造成惡劣影響的；
（二）存在利益輸送或者利益交換的；
（三）對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)的；
（四）有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的；
（五）多次實施學(xué)術(shù)不端行為的；
（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第二節(jié) 處理
第三十二條 學(xué)校根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依照職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人做出如下處理或提出處理建議：
（一）通報批評；
（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，撤銷學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)稱號，并在一定期限內(nèi)取消申請資格；
（三）警告、記過；
（四）暫停財政資助科技項目和科研活動，限期整改；
（五）降低專業(yè)技術(shù)職務(wù)等級、撤銷專業(yè)技術(shù)職務(wù)或行政職務(wù)；
（六）開除或解聘；
（七）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱號等利益的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。
第三十三條 學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，可以作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。指導(dǎo)教師對被認(rèn)定違反本實施細(xì)則的應(yīng)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予下列處分或處理：
（一）通報批評；
（二）暫停指導(dǎo)教師資格；
（三）取消指導(dǎo)教師資格；
（四）警告、記過、降級、撤職、開除等紀(jì)律處分。
第三十四條 對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，說明以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況；
（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實和證據(jù)；
（三）處理意見和依據(jù)；
（四）申訴途徑和期限；
（五）其他必要內(nèi)容。
第三十五條 處理決定書自送達(dá)當(dāng)事人之日起生效。當(dāng)事人拒絕簽收或無法送達(dá)的，學(xué)校在校園網(wǎng)上公告處理決定書，公告期為15日，公告期屆滿視為送達(dá)。
第三十六條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報不實或虛假舉報，舉報人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本校人員的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本校人員的，應(yīng)通報其所在單位，并提出處理建議。
第五章 申訴與復(fù)查
第三十七條 當(dāng)事人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起15日內(nèi)，以書面形式向校學(xué)術(shù)委員會提出異議或者申請復(fù)查。
第三十八條 校學(xué)術(shù)委員會組織討論，并在收到復(fù)查申請之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定復(fù)查的，學(xué)?？闪硇薪M織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)開展復(fù)查，并在90個工作日內(nèi)向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。當(dāng)事人仍以同一事實和理由提出異議或者申請復(fù)查的，不予受理。決定不予復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。
第三十九條 當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果不服的，可向?qū)W校主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。
第六章 保障與監(jiān)督
第四十條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律，簽訂保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和相關(guān)資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測試、評估和評價時，應(yīng)履行保密程序。
第四十一條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與學(xué)術(shù)不端調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報人近親屬、證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。被調(diào)查人、舉報人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避。
第四十二條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報人、被舉報人、證人的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人利益涉及方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
第四十三條 校內(nèi)有關(guān)單位和個人在受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理學(xué)術(shù)不端行為過程中有懈怠不作為、推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力等情況的，學(xué)校將按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第七章 附 則
第四十四條 本實施細(xì)則自發(fā)布之日起施行，原《遼寧廣播電視大學(xué)（遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院）預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為實施細(xì)則》（遼電大字〔2016〕33號）同時廢止。
第四十五條 法律、行政法規(guī)中對學(xué)術(shù)不端和科技活動中違規(guī)行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十六條 本實施細(xì)則由校學(xué)術(shù)委員會秘書處（科研處）負(fù)責(zé)解釋。
